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查看PDF原文公告日期：2023-03-07
浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司关于中国银河证券股份有限公司2022 年度持续督导工作现场检查报告浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（以下分别简称“浙商证券”、“中信建投证券”或合称“联席保荐机构”）作为中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河”或“公司”）本次公开发行 A 股可转换公司债券的联席保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的规定，对公司 2022年 5 月 10 日至 2022 年 12 月 31 日期间（以下简称“本持续督导期”）的规范运作情况进行了现场检查，现就有关情况报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一）联席保荐机构浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司（二）保荐代表人浙商证券：潘洵、罗军；中信建投证券：潘可、宋双喜（三）现场检查时间2023 年 3 月 1日（四）现场检查人员浙商证券：潘洵；中信建投证券：潘可、徐冰鑫（五）现场检查主要内容现场检查工作的主要内容包括公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况和经营状况等。联席保荐机构查阅了公司本持续督导期内三会资料、募集资金使用凭证和银行对账单等资料、公司关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料，检查内控制度执行情况和信息披露情况，并与公司相关人员就上述相关事项进行了访谈，公司积极配合联席保荐机构的检查工作，安排了访谈及提供了相应资料。二、针对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况联席保荐机构查阅了中国银河的公司章程，股东大会、董事会和监事会的议事规则及其他公司内控制度，核查了公司本持续督导期内召开的三会会议材料等资料。经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备，相关制度得到有效执行；公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。（二）信息披露情况联席保荐机构查阅了公司信息披露制度和信息披露文件，并对公司相关人员关于信息披露事项进行了访谈。经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司披露的公告与实际情况一致，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在应予披露而未披露的重大事项。（三）公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况联席保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理办法等相关制度文件，股东大会、董事会、监事会文件及公告，核查了公司与关联方交易、资金往来等相关资料，并对公司相关人员进行了访谈。经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产、人员、财务、机构、业务等方面均保持了独立性，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。（四）募集资金使用情况联席保荐机构查阅了募集资金三方监管协议、银行对账单，对大额资金支付抽取了相关会计凭证等文件，并对公司相关人员进行了访谈。经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司按照募集资金管理制度对募集资金存放和使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与联席保荐机构以及专户银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东、实际控制人及其他关联方占用、委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地点或实施方式等情形。公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的规定，公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况联席保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，公司关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重大合同、公告等资料，并对公司相关人员进行了访谈。经核查，联席保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。（六）经营状况联席保荐机构查阅了公司财务报告和相关财务资料，查阅了公司所在行业及市场信息、了解近期公司所属行业及市场……[点击查看PDF原文]
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转载自: 601881股吧 http://601881.h0.cn
公司名称：中国银河
股票代码：sh601881
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：证券
所属地区：北京
公司全称：中国银河证券股份有限公司
英文名称：China Galaxy Securities Co.,Ltd.
公司简介：中国银河公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。公司经营模式为：以大交易领先为核心，以投资银行和资产管理业务为两翼，各项主要业务协同均衡发展，即“一核两翼、协同发展”。公司旗下拥有银河创新资本管理...
注册资本：105.5亿
法人代表：陈亮
总 经 理：王晟
董 秘：陈亮
